אם היה בידי המבקש רשיון לעסוק בייעוץ השקעות מהרשות לניירות ערך ביום
10.8.05 - העתק מאושר מהרשיון האמור.
אם המבקש עמד בהצלחה או קיבל פטור מבחינות של הרשות לניירות ערך הדרושות
לשם קבלת רשיון יועץ פנסיוני או רשיון סוכן שיווק פנסיוני או רשיון סוכן
ביטוח - אישור על עמידה בהצלחה בבחינה או העתק מאושר מהפטור.
אם עומדים כנגד המבקש הליכים משפטיים בשל עבירה פלילית - תצהיר חתום
בפי עו"ד אודות השתלשלות האירועים במקרה וכן העתק מאושר מכתב האישום;
אם המבקש הורשע בעבירה פלילית במהלך 7 השנים הקודמות להגשת הבקשה לרשיון
- העתק מכתב/י האישום והחלטת/ות בית המשפט (פסק הדין וגזר הדין).
